尊敬的投资者，欢迎您加入北京中期为您打造的专业、高效、稳定的股指期货交易平台，北京中期高素质的服务团队将为您提供全方面的期货服务。
请您在办理股指期货开户手续前认真学习股指期货交易规则，对股指期货的基础知识、特性及相关风险做详细的了解，对自身的风险承受能力及资金情况做好充分的自我评估，如您已做好了上述准备，请让我们为您轻松办理股指期货开户手续，带您步入股指期货交易世界！
一、 开户前的准备工作
1、 准备开户资料
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1、客户本人、指令下达人、资金调拨人、结算单确认人身份证原件 | |
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2、客户本人银行借记卡（工行、农行、中行、建行、交行任一均可） | |
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3、最近三年内商品期货交易且累计10笔成交记录结算单（加盖期货公司结算专用章） 注：如具有10个交易日、20笔以上股指期货仿真交易经历可不提供3。 | |
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基本情况证明 | |
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1、客户本人最高学历证书或学位证书原件 | |
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投资经验证明（1、2项具有其一即可） | |
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1、最近三年内期货商品交易结算单（加盖期货公司结算专用章） | |
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2、最近三年内股票对账单（加盖证券营业部专用章） | |
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财务状况证明（金融资产证明与年收入证明择优选取提供，证明开具日期为T-1个月，6、7、8项三选一） | |
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金融资产证明 |
1、为加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折、存单等证明文件 |
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2、为加盖证券营业部专用章的对账单、加盖基金公司专用章的基金份额证明、加盖期货公司结算专用章的交易结算单作为相关资产权益证明文件。 | |
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3、为加盖银行或者证券公司专用章的国债、企业债、公司债、可转债等证明文件 | |
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4、为加盖银行业务章的纸黄金证明文件 | |
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5、为与商业银行、证券公司、信托公司等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件 | |
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年收入证明 |
6、为税务登记部门出具的最近年度个人所得税纳税单 |
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7、为银行出具的最近连续三个月以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文件 | |
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8、为当前就职单位人事部门或者劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件 | |
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诚信状况证明 | |
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1、投资者可以提供近两个月内的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明。 | |
注：已在本公司合规开通商品期货交易账户并留存本人银行账户资料的客户，申请开通股指期货账户时不必重复提供银行账户资料。
2、进行商品期货交易或股指期货仿真交易
根据中金所股指期货投资者适当性制度要求，您需要具有商品期货交易经历或者股指仿真交易经历，具体要求如下：
商品期货交易经历：向期货公司提交您本人最近三年内商品期货交易且累计10笔成交记录结算单（加盖期货公司结算专用章）。
股指仿真期货交易经历：您本人需具有累计10个交易日、20笔以上股指期货仿真成交记录（无需向期货公司提供账单）。
3、提前进行综合评估预算
您在来我公司办理开户手续前，如能按照我公司《股指期货自然人综合评估表》中各项内容进行自我评估或咨询我公司专业人员为您提前评估，将大大提高股指期货开户效率，方便您以最短的时间办理好股指期货开户手续，具体评估表如下：
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指标项目 |
指标明细 |
分值 |
得分 |
计分原则 | ||
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一、基本情况 |
≤15分 以下两者得分相加计算得分 | |||||
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年龄 |
18－22（含） □ |
1 |
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限选一栏 | ||
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22－60（含） □ |
10 |
| ||||
|
60－70（不含） □ |
1 |
| ||||
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学历 |
硕士及以上 □ |
5 |
|
限选一栏 | ||
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本科 □ |
4 |
| ||||
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大专 □ |
3 |
| ||||
|
大专以下 □ |
1 |
| ||||
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二、相关投资经历 |
≤20分 以下两者得分取最高值纳入计算 | |||||
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□ 商品期货交易经历 |
非本公司客户 |
三年内有商品期货成交记录 □ |
20 |
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根据交易情况、风险控制情况等综合评估 | |
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三年内无商品期货成交记录 □ |
0 | |||||
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本公司 客户 |
历史无强平记录 □ |
20 | ||||
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历史强平记录 1次 □ |
10 | |||||
|
历史强平记录 2次 □ |
0 | |||||
|
□证券 交易经历 |
三年内有证券交易记录 □ |
10 |
| |||
|
三年内无证券交易记录 □ |
0 | |||||
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三、财务状况 |
≤50分 以下两者得分取最高值纳入计算 | |||||
|
金融类资产 |
30万（含）以下 □ |
1 |
|
限选一栏 | ||
|
30万－40万（含） □ |
10 |
| ||||
|
40万－50万（含） □ |
20 |
| ||||
|
50万－80万（含） □ |
30 |
| ||||
|
80万－100万（含） □ |
40 |
| ||||
|
100万以上 □ |
50 |
| ||||
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本人年收入 |
12万（含）以下 □ |
1 |
|
限选一栏 | ||
|
12万－15万（含） □ |
10 |
| ||||
|
15万－20万（含） □ |
20 |
| ||||
|
20万－25万（含） □ |
30 |
| ||||
|
25万－30万（含） □ |
40 |
| ||||
|
30万以上 □ |
50 |
| ||||
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四、诚信状况 |
≤15分 | |||||
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个人诚信记录 |
有诚信证明材料且无不良诚信记录 |
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| ||
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存在不良诚信记录 |
扣分项 |
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应当根据情况在综合评估总分中扣减相应分数。扣减分数不设上限。 不得为存在严重不良诚信记录的投资者开立股指期货交易编码。 | |||
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总得分 |
| |||||
举例说明：
案例1：
案例分析：
①
②
③
④由
综合上述得分
案例2：
案例分析：
①
②
③
④
综合上述得分李女士综合评估合计70分，符合综合评估不低于70分的标准。
二、 北京中期股指期货开户流程
1、原本公司商品期货交易客户
①客户本人携带身份证原件及其他股指期货开户相关证件到我公司办理开户手续；
②期货公司审核客户相关证件的真实有效性；
③期货公司审核原期货合同及附件的有效性；
④客户有效签署《股指期货交易特别风险说明书》；
⑤客户进行知识测试并达到80分以上；
⑥期货公司审核客户是否具有商品期货交易经历或股指仿真交易经历；
⑦期货公司根据客户提供的相关证明材料对投资者进行综合评估并达到70分以上；
⑧期货公司审核客户期货账户中前一交易日日终可用资金不低于50万元；
⑨期货公司为客户申请交易编码；
⑩完成开户手续。
2、非本公司商品期货交易客户
①客户本人、指令下达人、资金调拨人、结算单确认人携身份证原件及股指期货相关证明文件到我公司办理开户手续；
②客户向期货公司提供本人银行借记卡复印件（工行、农行、中行、建行、交行任一均可）；
③期货公司采集客户影像资料；
④期货公司审核客户相关证件的真实有效性；
⑤客户有效签署《期货经纪合同》及附件、《股指期货交易特别风险说明书》；
⑥客户进行知识测试并达到80分以上；
⑦期货公司审核客户是否具有商品期货交易经历或股指仿真交易经历；
⑧期货公司根据客户提供的相关证明材料对投资者进行综合评估并达到70分以上；
⑨期货公司审核客户期货账户中前一交易日日终可用资金不低于50万元；
⑩期货公司为客户申请交易编码。
11完成开户手续。
